USPTO重拳出击，虚假小实体声明将面临三倍罚款，企业如何规避合规风险？

一、政策核心：虚假申报=三倍罚款+终身追责

1. 处罚力度空前：

1. 只要因虚假声明导致官费少缴，罚款下限为少缴金额×3倍，且罚款性质为“美国政府债务”，即使专利失效或放弃申请仍需缴纳。

2. 追溯期延长：2022年12月29日后缴纳的官费均纳入审查范围，与申请日无关。

2. 执行流程升级：

1. USPTO下发《Combined Notice and Order》后，案件审查将直接暂停，直至欠费及罚款结清。

2. 审查延迟期间导致的专利期限调整（PTA）天数将被缩减，直接影响专利保护期。

二、风险警示：小微实体申报红线不可触碰

近年来，USPTO对虚假申报的打击力度持续升级：

1.去年案例：超3100件专利因伪造签名被终止，引发行业震动；

2.今年趋势：从伪造签名到虚假实体声明，监管范围全面扩大。

知帆提醒：随着小微实体官费比例下调，申请量激增背景下，合规风险呈指数级上升！

三、应对策略：三步筑牢合规防线

1. 资质自查：动态管理实体资格

· 严格对照小实体（37CFR 1.27）和微实体（37CFR 1.29）标准，在每次缴费前重新评估资格；

· 人员变动、收入波动等可能影响资质的因素需及时向代理机构申报。

2. 证据留存：构建完整抗辩链条

· 提前备齐企业参保记录、纳税证明、高校合作协议等资质文件；

· 保存与代理所的沟通记录，确保申报过程可追溯。

3. 选对伙伴：专业代理规避风险

· 委托具有美国专利代理资质的机构，避免“黑代理”伪造签字等违规操作；

· 借助专业团队解读法规，制定个性化申报策略。

四、USPTO处罚全流程解析

若不幸收到USPTO的《Combined Notice and Order》，企业需按以下流程应对：

1.启动调查：USPTO初步认定存在虚假声明后下发通知，要求申请人2个月内（可延展）递交答复。

2.答复路径：

1）声明非虚假：需提供充分证据（如企业人员参保记录、财务审计报告）自证清白。

2）声明虚假但非恶意：需补缴少缴官费，并提供误报原因说明（如统计疏漏）。

3）恶意虚假声明：需补缴费用并明确接受罚款，此时罚款可能高达少缴费用的三倍。

3.最终裁定：USPTO将根据证据评估后下发决定，明确是否处罚及具体金额。

重点提示：即使专利已放弃或失效，罚款仍需缴纳，且审查延迟将直接影响专利保护期限。

五、知帆远景：为您的美国专利布局保驾护航

作为深耕美国专利事务的专业机构，知帆远景提供：

1.资质预审：申报前审核小/微实体资格，杜绝虚假声明风险；

2.合规指导：定制缴费提醒与资格动态管理方案；

3.应急响应：若收到USPTO问询，72小时内提供抗辩策略支持在USPTO监管趋严的背景下，合规申报已成为企业美国专利布局的“生命线”。知帆远景将以专业力量助您行稳致远，让每一份创新都获得应有的保护！。